論文使用權限 Thesis access permission:校內校外均不公開 not available
開放時間 Available:
校內 Campus:永不公開 not available
校外 Off-campus:永不公開 not available
論文名稱 Title |
我國金融仲裁制度研究─以雷曼連動債交易爭議處理過程為例 Research to Financial Arbitration System of R.O.C.─By case of the procedure to resolve the disputes in the transaction of Lehman Brothers structured note |
||
系所名稱 Department |
|||
畢業學年期 Year, semester |
語文別 Language |
||
學位類別 Degree |
頁數 Number of pages |
47 |
|
研究生 Author |
|||
指導教授 Advisor |
|||
召集委員 Convenor |
|||
口試委員 Advisory Committee |
|||
口試日期 Date of Exam |
2010-07-05 |
繳交日期 Date of Submission |
2010-07-06 |
關鍵字 Keywords |
金融仲裁、金融爭議、雷曼連動債、證券仲裁 Structured Note, Arbitration |
||
統計 Statistics |
本論文已被瀏覽 5684 次,被下載 0 次 The thesis/dissertation has been browsed 5684 times, has been downloaded 0 times. |
中文摘要 |
自我國提出「亞太金融中心」概念後,金融體系便朝著國際化及自由化發展,琳瑯滿目的金融商品透過銀行理財專員,大量地銷售給我國投資人。但在2008年發生雷曼兄弟投資銀行倒閉事件後,卻造成數萬名投資人受害,進而走上街頭捍衛自己的權益。此情此景,在我國並不是第一次出現。而我國金融監理機關遇到金融危機時,是扮演何種角色?能否能夠協助投資人快速地解決爭議? 故本論文研究目的為:我國金融仲裁制度是否能夠協助投資及受託雙方,順利地解決金融交易過程產生的爭議?如果可以,則為何無法於本次事件中發揮應有功能?如果不行,原因是什麼? 研究結論如下: 一、我國已有合適之金融仲裁制度,但尚無法充份發揮功能,原因肇自金融主管機關未能有效地將爭議雙方導向仲裁機制,致使當事人間仍需尋求其他方式解決爭議。 二、我國現有金融爭議處理系統對於日漸複雜之金融交易所產生的爭議,顯有無法負荷之現象。主管機關應迅速建構合適之金融爭議處理系統,協助解決現存及未來可能產生的各種金融交易糾紛。 三、主管機關應加強投資人金融教育,使各類型之投資人均能了解自己所能承受的風險,以選擇適合自己的金融商品,並於不幸發生交易糾紛時,能夠尋求最有效益的管道維護自己的權益。 |
Abstract |
none |
目次 Table of Contents |
第一章 緒論....................................................................... 1 第一節 研究背景及動機................................................... 1 第二節 研究目的............................................................... 2 第三節 研究架構............................................................... 3 第二章 仲裁協議之概念................................................... 4 第一節 仲裁協議的意義................................................... 4 第二節 仲裁制度的優缺點............................................... 7 第三節 小結.................................................................... 11 第三章 我國金融仲裁制度............................................ 12 第一節 我國仲裁制度沿革.............................................12 第二節 我國金融商品交易爭議仲裁依據法規介紹.... 13 第三節 仲裁機構及仲裁程序........................................ 15 第四節 其他輔助仲裁方式............................................ 18 第五節 小結.................................................................... 20 第四章 國際商務仲裁制度........ .................................. 21 第一節 國際商務仲裁制度及暨中美金融仲裁制度簡介... 21 第二節 外國仲裁判斷於我國境內之承認與執行........ 27 第三節 進行外國爭議仲裁之注意事項........................ 28 第四節 小結.................................................................... 29 第五章 金融交易爭議個案討論─雷曼連動債爭議事件.... 30 第一節 連動債定義及發生交易爭議原因.................... 30 第二節 雷曼連動債代銷銀行與投資人間爭議處理過程.... 33 第三節 我國金融爭議處理機制的問題........................ 35 第四節 小結.................................................................... 37 第六章 結論與建議........................................................ 38 第一節 研究結論............................................................ 38 第二節 研究建議............................................................ 39 參考文獻.......................................................................... 41 |
參考文獻 References |
1.王令麟總編輯 (1995) 飛躍中的我國仲裁制度。台北:力霸文化。 2.王可富,謝瑞智 (2009) 連動債的陷阱。台北:文笙。 3.王志興總編輯 (2004) 仲裁法新論。台北:中華民國仲裁協會。 4.王茜穎、吳修辰、溫建勳 (2008.10.20) 誰,讓連動債殺人,商業周刊第1091期。 5.吳光明 (1999) 商事爭議之仲裁。台北:五南。 6.吳光明 (2008) 證券交易法論。台北:三民。 7.吳修辰 (2008.09.22) 800億元連動債變壁紙!,商業周刊第1087期。 8.李靚慧 (2009.10.12) 金管會確認 連動債是有價證券,自由時報。 9.余肇中 (2010) 美國的證券仲裁機制。香港:香港立法會資料研究及圖書館服務部。 10.林俊益 (1994) 國際商務仲裁淺釋。台北:永然文化。 11.陳素玲 (2008.10.03) 《連動債》亂!兩周了還搞不定,聯合晚報。 12.陳煥文 (1999) 仲裁法逐條釋義。台北:自版。 13.陳煥文 (2002) 仲裁法逐條釋義,台北,崗華傳播。 14.陳筑君 (2009.10.12) 台雷曼受害人 盼港府協助索賠,中時電子報。 15.單小懿 (2008.10.06) 為何保本連動債,竟能虧掉九六%?,商業周刊第1089期。 16.楊少強 (2008.09.22) 雷曼兄弟破產啟示錄,商業周刊第1087期。 17.廖素慧、郭良傑 (2010.05.19) 雷曼投資人逆轉勝 判銀行全賠,中時電子報。 18.蕭志忠 (2008.10.06) 連動債糾紛 可找投保中心,經濟日報。 19.賴英照 (2009) 股市遊戲規則─最新證券交易法解析。台北:元照。 20.謝易宏 (2010) 紙醉金迷─經典財經案例選粹。台北:五南。 21.藍瀛芳 (1999) 國際貿易糾紛的處理程序。台北:自版。 22.Summary Arbitration Statistics, Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (Retrieved June 23, 2010, from http://www.finra.org/ArbitrationMediation/AboutFINRADR/Statistics/index.htm) |
電子全文 Fulltext |
本電子全文僅授權使用者為學術研究之目的,進行個人非營利性質之檢索、閱讀、列印。請遵守中華民國著作權法之相關規定,切勿任意重製、散佈、改作、轉貼、播送,以免觸法。 論文使用權限 Thesis access permission:校內校外均不公開 not available 開放時間 Available: 校內 Campus:永不公開 not available 校外 Off-campus:永不公開 not available 您的 IP(校外) 位址是 18.117.196.184 論文開放下載的時間是 校外不公開 Your IP address is 18.117.196.184 This thesis will be available to you on Indicate off-campus access is not available. |
紙本論文 Printed copies |
紙本論文的公開資訊在102學年度以後相對較為完整。如果需要查詢101學年度以前的紙本論文公開資訊,請聯繫圖資處紙本論文服務櫃台。如有不便之處敬請見諒。 開放時間 available 已公開 available |
QR Code |