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博碩士論文 etd-0718107-223950 詳細資訊
Title page for etd-0718107-223950
論文名稱
Title
論行政部門對民間參與重大交通建設之監督管理機制-以高雄捷運為例-
A Study on Supervision and Administration of Private Participation in Major Transportation Facilities -the Case of Kaohsiung Mass Rapid Transit-
系所名稱
Department
畢業學年期
Year, semester
語文別
Language
學位類別
Degree
頁數
Number of pages
298
研究生
Author
指導教授
Advisor
召集委員
Convenor
口試委員
Advisory Committee
口試日期
Date of Exam
2007-07-06
繳交日期
Date of Submission
2007-07-18
關鍵字
Keywords
民間參與、公私協力、高雄捷運
private participation, Kaohsiung MRT, BOT, public-private partnership
統計
Statistics
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中文摘要
近年來,藉由民間投資興建公共建設,引進企業經營的理念以改善公共服務品質,已成為國際趨勢。在重大公共建設的興建、營運階段,基於品質、經費等考量,民間逐漸扮演更積極重要角色,政府必須結合民間力量,以促進國家重大基礎建設的推動。在國內民間參與公共建設的模式中,以「興建、營運、移轉」的BOT模式最為常見,惟政府在推動公私協力之BOT模式個案過程,衍生諸多弊失,備受外界責難,甚且嚴重衝擊政府部門之清廉度,其中又以高雄市政府執行高雄捷運建設計畫歷程所衍生之爭議最為人所詬病,迭經媒體抨擊。是以,選定屬於獎勵民間參與重大交通建設的高雄捷運BOT專案計畫為研究課題。
本研究聚焦於政府行政部門對於民間參與重大交通建設之監督管理機制,探討應如何在「民間最大的參與」和「政府最大的審慎」之間建構最佳的監督管理作業模式。準此,對於BOT專案進度與品質所為的監督管理作為,應確切掌握「合理的審查標準程序」、「健全的財務勾稽查核」、「負責的監督管理機制」以及「良好的公私合夥關係」等基本原則,務期行政監督管理作為能夠發揮「效率」與「效能」、「興利」與「防弊」、「回應」與「前瞻」之優質的角色功能。
本研究經由文獻資料蒐集、案例分析及實務意見彙集,最後研擬以下建議:
一、法規面:(一)建議廢止獎參條例;(二)檢討修訂促參法規。
二、制度面:(一)設立稽核管理會議;(二)落實履約管理機制。
三、實務面:(一)審慎辦理可行性評估及先期規劃;(二)建立公平公開甄審評決作業程序;(三)甄審評決應重視民間之執行能力;(四)特許契約宜設定合理之風險分擔;(五)加強落實履約管理專責運作機制。
Abstract
It is been an international trend to introduce the private participation ideas to improve the public service quality. Based on the most concerned issues, such as quality and cost, in the construction and operations phases, the private sector plays an important part in major transportation projects. It is important that the government and private sectors works together to promote construction of infrastructure.
It is common to implement the BOT approach to the public major construction project. The BOT approach,which needs the cooperation of both government and private sector, is often implemented in the major construction projects. Unfortunately, due to lots of abuses and corruption happened in the process recently, both of them have to face not only challenges by public but also integrity in every government employee. We find out this is very controversial for the Kaohsiung Mass Rapid Transit project, the most media criticized. That is the reason we the KMRT project is chosen as an example for the study on the private participation in the major government projects. It is necessary to establish a mechanism to control the government and the private sector to balance both benefits.
The study will focus on the supervision and management of the administration of government to the private sectors, participating in the major transportation projects. The aim of investigation is to establish the optimal supervision and control operation model based on the maximum participation of private sector and the interest of government. The supervision and control operation model and the project progress in BOT management must according to the rules:standard operation procedures, a robust financial audit system, responsible supervision and management mechanism, and a good partnership of both parties. Therefore, the mechanism has an important function, which reflects effectiveness, efficiency, profit, prevent from abuses, response, and prospects.
The study is based on documentation, information research, case study, and suggestions from:
Laws and regulations: avoidance of old law and review and modification of new law.
System: establishment of audit management meeting and implementation of contract fulfillment management mechanism.
Practice: evaluation of planning and the feasibility study, establishment of fair and open selection process, the evaluation of the implementation ability of the private sector, the fair risk sharing in concessionary contract and the enhancement of the management operation.
目次 Table of Contents
第一章 緒 論 1
第一節 研究動機與目的 3
第二節 研究範圍與內容 6
第三節 研究方法與流程 7
第一項、研究方法 7
第二項、研究流程 8
第四節 本研究論文結構 9
第二章 民間參與重大交通建設之法制基礎 11
第一節 民間參與重大交通建設之法制概述 11
第一項、獎勵民間參與交通建設條例法制規範 14
第二項、促進民間參與公共建設法之法制規範 26
第三項、採行BOT專案計畫模式之法律性質 44
第二節 民間參與重大交通建設範圍與流程 54
第一項、民間參與重大交通建設之定義範圍 54
第二項、民間參與重大交通建設之專案分類 55
第三項、工作階段之區分與流程及權責劃分 58
第三節 主辦機關行政部門之監督管理機制 62
第一項、監督管理機制之基本原則 63
第二項、監督管理機制之組織體系 65
第三項、監督管理機制之執行內容 72
第四節 小結 78
第三章 高雄捷運建設計畫特性暨弊端態樣 81
第一節 高雄捷運建設計畫歷程及執行特性 82
第一項、高雄捷運建設之計畫歷程 82
第二項、高雄捷運建設之執行特性 96
第二節 高雄捷運興建營運合約之監督規定 104
第一項、興建營運合約之查核監督驗證認證規定 106
第二項、品質及安全管理監督顧問契約服務範圍 107
第三項、興建營運與管理監督顧問合約架構關係 109
第三節 高雄捷運建設各階段弊端案例態樣 112
第一項、先期規劃階段弊端案例 114
第二項、甄審評決階段弊端案例 122
第三項、設計作業階段弊端案例 131
第四項、施工興建階段弊端案例 135
第五項、BOT潛藏弊端態樣綜析 141
第四節 高雄捷運建設計畫之監督管理實況 149
第一項、行政監督管理之現況 151
第二項、外部監督機制之衝擊 154
第五節 小結 155
第四章 行政權監督管理之方式型態與效能 158
第一節 行政監督管理之方式型態 160
第一項、參與式監督管理 161
第二項、互動性監督管理 164
第三項、拘束性監督管理 169
第四項、制度性監督管理 173
第二節 行政監督管理之權限分際 177
第一項、法律與職務之監督權限 178
第二項、介入與控管之監督程度 187
第三節 行政監督管理之整合效能 190
第一項、水平監督與垂直監督 192
第二項、內控監督與外控監督 193
第三項、監督管理之界面整合 196
第四節 小結 198
第五章 樹立最佳之行政監督管理作業模式 200
第一節 BOT專案計畫之監督管理基本認知 203
第二節 建立自主監督管理制度之角色定位 206
第三節 政府與民間機構兩層次之監督管理 209
第四節 行政部門監督管理機制之法制原則 214
第五節 小結 218
第六章 結論與建議 220
第一節 結論 220
第二節 建議 221
參考文獻 228
附 錄 236
附錄一 大眾捷運法 236
附錄二 獎勵民間參與交通建設條例 248
附錄三 獎勵民間參與交通建設條例施行細則 256
附錄四 促進民間參與公共建設法 264
附錄五 促進民間參與公共建設法施行細則 276
表目錄
表2-1 獎參條例與促參法所定民間參與方式一覽表 56
表2-2 BOT專案之工作階段及主要工作內容一覽表 59
表2-3 BOT監督管理分工表 74
表3-1 高雄捷運紅橘線建設--政府及民間投資額度表 92
表3-2 高雄捷運土建工程區段標統包廠商一覽表 95
表4-1 政府對於民間機構於興建期間之監督管理內容比較表 178
表5-1 行政部門監督管理之原則與內涵一覽表 217
圖目錄
圖1-1 BOT計畫之執行方式(研究範圍) 6
圖1-2 研究流程圖 8
圖2-1 獎參條例法規架構 16
圖2-2 促參法法規架構 28
圖2-3 公共建設之爭議處理適用規定 38
圖2-4 申請及審核程序:政府規劃案件類型 48
圖2-5 申請及審核程序:民間規劃案件類型 49
圖2-6 行政部門監督管理機制之組織體系-以高雄捷運為例 67
圖2-7 高雄市政府捷運工程局組織架構圖 69
圖3-1 高雄捷運土建工程區段標分標示意圖 94
圖3-2 品質及安全管理監督顧問(C3)組織架構圖 108
圖3-3 高雄捷運建設合約執行之架構關係圖 112
圖3-4 高雄捷運公司三級品管架構及業務分工圖 154
圖4-1 高雄捷運規劃階段之工作互動關係簡圖 168
圖4-2 高雄捷運興建階段之工作互動關係簡圖 169
圖4-3 建設執行方式與造成公益和私利效果之關係 189
圖4-4 高雄捷運工程品質之內控監督機制執行分工架構圖 196
圖5-1 BOT專案計畫之公、私部門參與成員相互關係簡圖 205
圖5-2 履約管理運作機制概念圖 212
圖5-3 政府與民間機構兩層次之監督管理簡圖 213
參考文獻 References
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