本研究透過個案研究方式，探討金融證券業面對這樣劇變的環境下，導入資訊管理系統之策略思維、過程與可能出現的問題，以台灣上市公司C券商進入新興國家越南為例，探討C券商之越南V公司決策規劃與可能面對的挑戰，企圖從這個案研究中，尋找資訊管理系統對於越南V券商經營的重要性與核心價值，並藉由這樣的經驗，在跨國發展的過程中，透過資訊管理構面的複製，以達到海外經營管理的績效與競爭力。
從經營策略思考構面，因應全球化的來臨，絕大部份台灣證券業都希望擴大經營版圖，抱持樂觀的態度全球佈局走出海外，C券商此時有機會透過越南V公司進入越南證券市場，會是台灣證券業跨國經營的一個重要研究案例。從經營管理層次構面， C券商透過越南V公司進入越南證券市場經營，可能面對的挑戰，如文化的差異，價值認知的不同，語言溝通的障礙、均是嚴峻的考驗，對外論企業規模、業務範圍、企業能見度，均不敵已開發國家，本研究探討如導入台灣資訊管理系統是否有助於提升越南V公司在越南的競爭優勢。
C券商在台灣以電子券商及完善資訊管理系統著名，目前在越南證券商不是規模較大者國營企業就是著名外資專業機構，規模較小者為地方紳士或財力雄厚的地方人士，因此就政府關係或規模大小或地方人脈，如果沒有提升更強的競爭力，越南V券商實在難以抗衡，本研究個案，嚐試將越南V券商導入資訊管理系統，可能會是越南V券商在越南證券市場發展的核心競爭力。
因此在本研究中，將對證券業特有產業屬性之資訊應用，嘗試將台灣證券商的資訊管理系統移植到越南，藉由SWOT分析與五力分析，與越南證券業現況中所面臨的競爭威脅，導出越南證券業關鍵成功因素，使台灣證券業投資越南證券業提升競爭優勢，尤其台商是越南第一大投資外資國家，將有助提升台灣證券商企業識別在越南的能見度，成功\進入越南證券市場。

This research, by the case study, is to discuss how one finance securities enterprise, under such drastically worldwide changes, inducts the management strategies and the information management system to those in newly-emerging nations – taking Securities Company C in Taiwan and its Vietnam branch as the example - and seeks possible solutions. The study aims not only to help Vietnam branch face the challenges, which possibly appear, but to find the importance of the information system and the core value to Vietnam branch. With such successful experience of transferring the information system, whenever investing on oversea finances securities, one can enhance efficiency of overseas management and competence, creating a win-win situation.
In view of commercial tragedies, major Taiwanese securities, with globalization, hope to expand business. They optimistically set out the global layout. Securities Company C just has the opportunity to enter one Vietnam securities enterprise, now a branch of Securities Company C, which may be an important multinational business case study for the Taiwan securities industry in the securities market. From the management level, Vietnam Branch belonging to Securities Company C may face challenges, such as cultural differences, different value cognition, language and communication disorders, which are severe tests. In the scale, scope, and visibility, domestic securities enterprises can not be compared with those of developed countries in Vietnam. Therefore this study explores the possibility of transferring Taiwan information management system abroad and eventually helps Securities Company C’s overseas branch to enhance competence.
Securities Company C in Taiwan is famous as an electronic securities corporation, and well-known for the information management system. Now in Vietnam, as we know, larger securities enterprises are either state-owned or professionally foreign capital-managed; the smaller ones are owned by local powerful celebrities with abundant financial resource. Therefore it is not easy for Securities Company C’s Vietnam Branch to compete. This study is to find the possible solution by analyzing all the aspects of this Vietnamese enterprise and transferring Taiwan information management system. It is believed that in near future the Vietnam Branch of Securities Company C can take more advantage in Vietnamese stock market for development and core competitiveness.
Therefore, in this study, specific property information applications of securities industry are trying to be transferred to Vietnam Branch. Moreover by SWOT and Five Forces analysis viewed as the successful factors of Vietnam securities, Taiwan securities industry becomes more competitive in Vietnam, not to mention the fact that Taiwan is Vietnam's largest foreign investment country. It is hopefully believed that this study will help improve the identity and visibility of Taiwan Securities corporations in Vietnam, and successfully enter Vietnam securities market.

中文摘要.......................................................... i
Abstract .......................................................... ii
目錄..............................................................iv
表目錄 ...........................................................v
圖目錄 .............................................................vi
第一章 緒論......................................................1
第一節 研究背景..............................................1
第二節 研究動機..............................................2
第三節 研究目的..............................................3
第四節 研究流程..............................................6
第二章 文獻探討.....................................................8
第一節 關鍵成功因素分析......................................8
第二節 SWOT分析...........................................11
第三節 五力分析.............................................13
第四節 證券業資訊管理系統運用...............................18
第三章 研究架構與研究方法.......................................31
第一節 研究架構.............................................31
第一節 研究方法.............................................32
第四章 個案研究.................................................33
第一節 個案描述.............................................33
第二節 越南證券業內外環境產業分析...........................36
第三節 SWOT分析...........................................45
第四節 五力分析.............................................49
第五節 證券業關鍵成功因素...................................52
第六節 經營發展策略.........................................54
第五章 越南V券商未來資訊系統發展架構...........................58
第一節 台灣資訊系統應用於證券商之現況.......................58
第二節 導入資訊管理系統後越南V券商未來資訊系統應用.........63
第三節 導入問題分析與建議...................................69
第六章 結論.....................................................71
第一節 結論與建議...........................................71
第二節 研究範圍與限制.......................................72
參考文獻.........................................................73
簡歷.............................................................76

表目錄
表2-1 知識的分類..................................................26
表4-1 越南V公司2009.01~2009.07營業收入、營業費用及稅後損益統計表.34
表4-2 越南胡志明交易所2010年市場規模預估.........................36
表4-3 越南河內交易所2010年市場規模預估...........................37
表4-4 越南2009年上半年主要證券公司獲利統計表.....................40

圖目錄
圖1-1 研究流程圖.................................................7
圖2-1 關鍵成功因素來源、確認與步驟相關圖........................10
圖2-2 Porter五力分析模型.........................................14
圖2-3 交易作業與風險控管流程圖..................................19
圖2-4 交易安全流程圖............................................19
圖2-5 資訊安全架構圖............................................20
圖2-6 分層負責與權限控管........................................21
圖2-7 顧客關係管理三階段流程圖..................................23
圖2-8 顧客關係管理企業流程觀點..................................24
圖2-9 顧客關係管理顧客交易流程觀點..............................25
圖2-10 企業資訊處理流程觀點......................................25
圖2-11 知識結構圖................................................27
圖2-12 決策制定模式..............................................30
圖3-1 研究架構圖................................................31
圖4-1 越南V公司組織架構圖......................................33
圖4-2 越南V公司開戶數、交易量及市佔率統計圖....................34
圖4-3 越南V公司營收、營業費用及稅後損益統計圖..................34
圖4-4 越南V公司資訊管理系統現況架構圖..........................35
圖4-5 越南UPCOM未上市股票交易市場指數與成交量走勢圖..........38
圖4-6 越南債券市場成交量統計.....................................38
圖4-7 越南胡志明交易所與河內交易所交易量統計圖..................39
圖5-1 證券商資訊管理系統.........................................58
圖5-2 證券商客戶關係管理系統圖..................................59
圖5-3 證券商CRM流程及資料展示圖...............................60
圖5-4 證券商MIS系統圖..........................................61
圖5-5 知識管理流程圖............................................62
圖5-6 DSS決策程序圖............................................63
圖5-7 顧客服務網................................................64

一、 中文部分
書籍
1. 方世榮譯，Griffin, Ricky W.著，1999，管理學，台北：東華。
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6. 宋明哲，2002，風險管理，華泰文化。
7. 吳仁和，2009，資訊管理/企業創新與價值創新，台北市：智勝文化。
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13. 蔡舒恆，2009，企業經營策略Business Policy and Strategy，APEMBA課程講義。
14. 賴香菊，2009，資訊科技與競爭優勢，APEMBA課程講義。
15. 昝新明，2008，基於關鍵因素分析法的財務戰略績效評價體系設計[J]，財會通訊(綜合版)。

期刊
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2. 魏啟林，「談超越國界的企業合作」，台灣經濟研究月刊，第十八卷一期，民國八十四年一月。
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2. 白晃彰，2000，台灣經濟安全之研究－SWOT分析法之應用，碩士論文。
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5. 李羚瑋 ，2004，富邦金融控股公司經營策略之研究－SWOT分析與新近管理思維之應用真理大學　財經研究所碩士論文。
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網站
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2. 中華民國證券商業同業公會http://www.csa.org.tw
3. 胡志明市證券交易所http://www.vse.org.vn
4. 河內市證券交易所http://www.hastc.org.vn
5. 駐胡志明台北經濟文化辦事處http://www.tecohcm.org.vn
6. VIETNAM BUSINESS NEWS Wednesday, July 14, 2010
http: //vietnambusiness.asia/protecting-securities-investors
7. Johnson Center at Grand Valley State University 2009.3.27
http://www.npgoodpractice.org/Topics/Organizational/Default.aspx
8. http://wiki.mbalib.com/zh-tw


二. 英文部分
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3. Porter, Michael E .1990.The Competitive Advantage of Nations, London:Macmillan.
4. Waltz, Kennteh.1979.Theory of International Politics, Mass: Addison~Wesley.
5. Weihrich,Heinz.1982.”The SWOT Matrix-A Tool for Situational Analysis”,Long Range Planning,Vol.15,No.2,pp.54-66.
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7. Collett Starcy .1999. “SWOT Analysis”,Computerworld,Vol.33 ssue 29,p.58.
8. Jauch, L.& W. F.Glueck.1989.Strategy management and business policy, 3rded.New York:McGraw-Hill.
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10. Aaker, David A. 1989. “Managing Assets and Skills:The Key to a Sustainable Competitive Advantage,” California Management Review, winter: 91-106.
11. Hammer, Michael & James Champy. 1993. “Reengineering the Corporation” New York: HarperCollins Publishers, Inc.